8月7日，晶圓代工龍頭華虹公司正式“登科”回A，高達(dá)212.03億元的募資金額，不僅創(chuàng)下今年以來A股IPO募資金額最高紀(jì)錄，同時(shí)也是科創(chuàng)板史上第三大IPO。記者了解到，除了華虹公司外，目前還有232家上海企業(yè)進(jìn)入輔導(dǎo)及審核注冊(cè)流程，擬募集資金合計(jì)超過2570億元。其中，科創(chuàng)板公司多達(dá)83家，占比約36%，彰顯出資本活水正源源不斷流入“硬科技”。

 

　　整體來看，在持續(xù)推動(dòng)科技、產(chǎn)業(yè)和資本三者良性循環(huán)的過程中，上海資本市場(chǎng)既有質(zhì)的有效提升，又有量的合理增長(zhǎng)。上海證監(jiān)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，截至目前，上海上市公司共有431家，新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共有142家，占比約1/3。

 

　　今年126家上海企業(yè)利用資本市場(chǎng)融資近4000億元

 

　　為了給更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)打開更為廣闊包容的發(fā)展空間，上海證監(jiān)局以全力以赴抓好全面注冊(cè)制改革為首要任務(wù)，一方面加強(qiáng)上市輔導(dǎo)全過程監(jiān)管、分類監(jiān)管、聯(lián)合監(jiān)管，落實(shí)上海企業(yè)發(fā)行上市輔導(dǎo)驗(yàn)收監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，另一方面則深化新三板改革和北交所高質(zhì)量擴(kuò)容工作部署，建立重點(diǎn)個(gè)案聯(lián)推、聯(lián)合檢查驗(yàn)收、重點(diǎn)券商跟蹤問效等三項(xiàng)工作機(jī)制。

 

　　今年以來，共有126家次上海企業(yè)利用資本市場(chǎng)融資共3912億元。從融資方式來看，29家次上海企業(yè)通過股權(quán)融資，共募資614.5億元；97家次上海企業(yè)通過債券（包括資產(chǎn)支持證券）融資，共募資3297.5億元，展現(xiàn)出上海資本市場(chǎng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的硬支撐。從融資主體來看，12家首發(fā)上市公司屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，共募資137億元，彰顯出上海資本市場(chǎng)對(duì)科技創(chuàng)新的強(qiáng)賦能。

 

　　聚焦推動(dòng)上市公司提質(zhì)增效，上海證監(jiān)局還通過落實(shí)新一輪推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案，引導(dǎo)183家上海上市公司積極披露ESG報(bào)告、可持續(xù)發(fā)展報(bào)告或社會(huì)責(zé)任報(bào)告，ESG披露數(shù)量創(chuàng)歷史新高。總體來看，股票質(zhì)押、占用擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)基本化解，高風(fēng)險(xiǎn)公司占比持續(xù)下降，上市公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平有效提升。

 

　　強(qiáng)化扶優(yōu)限劣，把好市場(chǎng)入口和出口兩道關(guān)。上海證監(jiān)局嚴(yán)格執(zhí)行退市制度改革工作要求，確保“退得下”“退得穩(wěn)”，推動(dòng)形成常態(tài)化退市格局。今年以來，*ST同達(dá)、*ST全筑和*ST交昂等3家上海公司被依法實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

 

　　服務(wù)與監(jiān)管合力書寫高質(zhì)量“答卷”

 

　　據(jù)上海證監(jiān)局統(tǒng)計(jì)，截至今年7月末，上海共有證券公司32家、期貨公司36家、公募基金管理人71家、分支機(jī)構(gòu)1178家、已登記私募基金管理人4009家，法人機(jī)構(gòu)數(shù)量穩(wěn)居全國(guó)首位。在支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展過程中，上海各行業(yè)機(jī)構(gòu)不斷釋放金融服務(wù)效能。

 

　　證券行業(yè)方面，今年以來，上海證監(jiān)局支持匯添富、華泰柏瑞成功發(fā)行國(guó)企主題ETF，支持華安張江光大園REIT成為首批公募REITs擴(kuò)募上市項(xiàng)目。

 

　　私募基金方面，上海證監(jiān)局打通“最先一公里”，支持上海私募股權(quán)創(chuàng)投基金投資實(shí)體企業(yè)項(xiàng)目，在投本金超過1萬(wàn)億元，有效促進(jìn)股權(quán)資本形成。同時(shí)，深化區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)私募份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，目前已上線59單份額轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，金額規(guī)模居全國(guó)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)首位。

 

　　落實(shí)“零容忍”，持續(xù)壓實(shí)“看門人”責(zé)任。今年以來，上海證監(jiān)局向上海地區(qū)證券公司通報(bào)日常監(jiān)管關(guān)注到的投行內(nèi)控問題，大力防范整治“帶病闖關(guān)”“一查就撤”等突出問題。同時(shí)，完成上海地區(qū)首單對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的行政處罰，進(jìn)一步增強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為的執(zhí)法震懾。

 

　　著力提升監(jiān)管效能，從快從嚴(yán)處理違規(guī)機(jī)構(gòu)和人員。今年上半年，上海證監(jiān)局作出行政監(jiān)管措施104份，對(duì)財(cái)務(wù)造假、信披違規(guī)、內(nèi)幕操縱、“老鼠倉(cāng)”等違法行為立案查處25件，作出行政處罰決定和事先告知書27份，同比增長(zhǎng)60%、14%和42%；強(qiáng)化行刑銜接，移送涉嫌犯罪案件4件，高效完成3起公檢機(jī)關(guān)移送案件查辦工作。

 

　　此外，今年上半年，上海證監(jiān)局加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，共完成現(xiàn)場(chǎng)檢查134家次，實(shí)現(xiàn)對(duì)上市公司、證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等各類市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體全覆蓋。